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财联社 12 月 29 日讯（记者 王晨）拦阻从业东谈主员炒股是吝惜市集公谈、保护投资者利益的关键举措，监管部门针对借他东谈主方式从事证券来去这一违法行径遥远保握高压态势。

据记者统计，针对从业东谈主员违法炒股，监管全年共开具了 106 张罚单，处罚东谈主数多达 157 东谈主，波及证券公司 18 家。这一系列数据标明，此类违法气候并非个例，而是在行业内具有一定的大齐性。

12 月 27 日，广西证监局对国海证券出具罚单，罚单直指国海证券个别职工存在违法商业股票、擅自接管客户交付商业证券的行径，同期，涉事的两名职工韦振庚和何继兴也受到了行政处罚。

借他东谈主方式从事证券来去，国海证券及两名职工被罚

12 月 27 日，广西证监局对国海证券出具罚单，因其个别职工存在违法商业股票、擅自接管客户交付商业证券的行径，同期对涉事的两名职工韦振庚和何继兴赐与行政处罚。

韦振庚在国海证券的使命资历颇为丰富，其于 2010 年至 2024 年 4 月技术，先后在国海证券柳州潭中东路、北站路证券营业部任职。其姐姐"韦某静"的证券账户早在 2010 年 3 月 2 日便开立于国海证券柳州潭中东路证券营业部，而从 2010 年 9 月至 2024 年 4 月 23 日，韦振庚使用营业部电脑、本东谈主手机等设立，时时操作"韦某静"证券账户商业股票及可转债。技术，该账户的来去金额高达 16,378,662.86 元，关联词最终却失掉了 770,768.2 元。

何继兴相同在国海证券有着多年的使命经历，2012 年 9 月至 2022 年 11 月，他先后在国海证券玉林北流市永安路、永丰路证券营业部使命。他的违法行径与韦振庚如出一辙，其夫妻"吕某媛"的证券账户于 2009 年 8 月 13 日在国海证券玉林北流市永安路证券营业部开立。在 2012 年 9 月至 2022 年 11 月 9 日这段时辰里，何继兴使用营业部电脑、本东谈主手机等设立，操作"吕某媛"证券账户进行股票及可转债来去，来去金额达 4,609,836.1 元，最终失掉 176,748.5 元。

广西证监局依据《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决目的》，对国海证券给与出具警示函的行政监管纪律，并记入证券期货市集诚信档案。责令韦振庚照章处理积恶握有的证券，并处以 5 万元罚金；对何继兴处以 3 万元罚金。

监管全年已开具 106 张罚单，处罚东谈主数高达 157 东谈主

2024 年，监管部门针对借他东谈主方式从事证券来去这一违法行径遥远保握高压态势，据财联社记者统计，监管全年共开具了超 106 张罚单，处罚东谈主数多达 157 东谈主，波及证券公司 18 家。从受罚公司来看，涵盖了国海证券、国信证券、信达证券、国元证券、中金金钱、星河证券、财达证券、国齐证券、天风证券、光大证券、开源证券、华源证券、华泰证券、西南证券、华安证券、招商证券、吉利证券、国泰君安等多家证券公司。

记者说明违法气候总合髻现，证券从业东谈主员违法从事证券来去这一滑为存在以下性情：违法行径主体具有万般性，违法行径样貌复杂万般，违法行径时辰跨度长。

违法行径主体具有万般性：波及违法的东谈主员涵盖了证券行业的各个层面。既有像国海证券韦振庚和何继兴这么的世俗下层职工，愚弄职务之便操作支属账户进行来去；也有招商证券等公司的中高层解决东谈主员负担其中。

举例招商证券赵斌四肢时任合规总监，胡宇四肢现任合规总监，因对公司职工的违法行径负有解决包袱而被处罚；宗长玉在担任投资银行业务部门崇拜东谈主技术抑制他东谈主账户来去股票；吴光焰在历任多个伏击解决职务技术使用他东谈主账户炒股。这响应出岂论处于何种职位，齐可能存在合规通晓澹泊、违抗律例的情况，证券公司在不同层级职工的合规解决上均靠近挑战。

违法行径样貌复杂万般：除了常见的借他东谈主方式炒股外，还存在擅自接管客户交付来去股票、交付他东谈主炒股等违法样貌。这些行径不仅违抗了证券从业东谈主员不得从事与自己职责相龙套业务的律例，还可能激励利益运送、驾御市集等更严重的问题，严重温柔市集的公谈性和平日规律。同期，这些违法行径通常具有一定的遁入性，如愚弄支属或他东谈主账户操作，使得监管难度加大。

违法行径时辰跨度长：好多违法操作握续数年之久。如韦振庚从 2010 年就启动愚弄支属账户进行来去，直至 2024 年被查处；国信证券的张洋洋在 2018-2024 年技术抑制他东谈主账户来去股票，中金财福王某在 2013-2024 年任职技术使用他东谈主账户炒股等。

永劫辰的违法行径未被实时发现和制止，一方面响应出部分从业东谈主员心存荣幸，耐久游走在监管边际；另一方面也暴泄漏证券公司里面耐久以来对合规解决的冷落以及监管在某些材干可能存在的轻视，使得违法行径得以耐久握续开云体育，对市集规律形成握续温柔，聚集了较高的风险。